平成２５年２月１４日判決言渡
平成２４年（ネ）第１００８１号職務発明対価請求控訴事件
口頭弁論終結日平成２４年１２月１２日
判決
控訴人兼被控訴人（原告）Ｘ１
控訴人兼被控訴人（原告）Ｘ２
控訴人兼被控訴人（原告）Ｘ３
３名訴訟代理人弁護士笠原基広
被控訴人兼控訴人（被告）株式会社サンエスオプテック
訴訟代理人弁護士寺島秀昭
牧野英之
主文
本件各控訴を棄却する。
控訴費用は各自の負担とする。
事実及び理由
第１ 当事者の求めた判決
１ 原告らの控訴の趣旨
被告は，原告Ｘ１に対し，８０万５８７４円及びこれに対する平成２３年３月２５日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
被告は，原告Ｘ２に対し，４０万２９３７円及びこれに対する平成２３年３月２５日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
被告は，原告Ｘ３に対し，４０万２９３７円及びこれに対する平成２３年３月２５日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
仮執行宣言
２ 被告の控訴の趣旨
第２ 事案の概要
１ 被告の元従業員であるＡは，被告に対し，本件特許第４３３４０１３号（発明の名称「ＬＥＤ照明装置」）に係る本件発明をし，その特許を受ける権利を被告に承継させたと主張して，特許法３５条３項及び５項に基づく職務発明対価提起したが，平成２３年１２月９日に死亡した。そこで，亡Ａの相続人である原告らが，訴訟を承継し，相続割合（妻である原告Ｘ１は２分の１，子である原告Ｘ２及び原告Ｘ３は各４分の１）に応じて，原告Ｘ１は４
２５万円，原告Ｘ２及び原告Ｘ３は各２１２万５０００円の支払を求めた。原判決は，被告の受けるべき利益についての原告らの主張の一部と，被告の貢献度についての被告の主張の一部をそれぞれ認め，原告らの請求を，原告Ｘ１については２８万４９４４円，原告Ｘ２及び原告Ｘ３については各１４万２４７２円の限度で一部認容し（遅延損害金は訴状送達の翌日から），その余は棄却した。
これに対し当事者双方が控訴したが，原告らの控訴は，控訴の趣旨の範囲における一部控訴である。
２ 前提となる事実は，原判決３頁７行目以下の「２前提事実」記載のとおりである。ただし，原判決３頁１４行目の「３月１日」を「３月２日」と訂正する。
第３ 当事者の主張
１ 原審からの主張
原審における当事者の主張は，原判決７頁１３行目以下の「第３争点に関する当事者の主張」記載のとおりである。ただし，原判決１２頁１３行目の「優位性は
２ 当審における原告らの主張
(1) 被告が他社から受けた実施料の有無及びその額について
原判決は，被告が平成２０年６月１日から平成２１年５月３１日までの間に他社から受けた実施料の額を，被告の損益計算書にロイヤリティ売上高として記載されしかしながら，２０％という数値は，当事者双方が主張しておらず，証拠も提出されていない数値であり，根拠がない。
また，被告製品は，平成２０年度には伊藤忠プラスチックス株式会社及び島根三洋電機株式会社によって製造・販売等されており，その利益の一部が上記ロイヤリティ売上高として被告に還元されたものである。他社に特許発明の実施許諾をしていえる。ところで，被告製品の限界利益率は１３．９％であり，利益の一部としてわゆる他社実施分の売上高は，上記ロイヤリティ売上高９４３万２０００円を１３．を乗じた３３９万２８０５円（上記ロイヤリティ売上高９４３万２０００円の約３６％に相当）が実施許諾による収入となるが，上記の限界利益率の算出に当たっては固定費等が控除されていないから，実施許諾による収入はより多くなるはずであしたがって，被告が受けた実施料の額が上記ロイヤリティ売上高として記載された額の５０％を下ることはない。
(2) 被告が本件特許を自ら実施したことにより受けるべき超過利益に関する超過売上げの割合について
原判決は，①蛍光灯と同等の特性，照度分布を実現しているＬＥＤ照明装置は被告製品に限られず，競合他社の同種の製品が複数存在すること，②被告製品が原判決の認定に係る売上高を上げているのは，日亜化学工業製のＬＥＤを使用しているしかしながら，平成２１年当時，被告製品以外に蛍光灯と同様の光拡散性を有する製品は存在しておらず，そのことは，被告作成の対比表（乙４）によっても明らしたがって，原判決の認定は誤りであり，超過売上げの割合は５０％を下らない。
(3) 本件特許権の譲渡により受けるべき利益の額について
原判決は，本件特許権の譲渡価格２５００万円から法定通常実施権に相当する部分を控除し，本件特許権の譲渡に係る独占の利益を８００万円と認定した。しかしながら，特許権者は，特許権を譲渡する場合，対象となる特許発明の実施が今後不要であると判断したのであり，自社による実施を放棄したものといえるから，そのような場合に，特許権者の自社実施分を考慮する必要はなく，これを譲渡対価から割合的に控除するのは相当とはいえない。ちなみに，被告は，譲渡の時点また，自社実施分を控除するとしても，被告製品の売上高に仮想実施料率を乗じた単年度の仮想実施料は５２万４２５０円であり，中間利息を控除して１７年分の
３ 当審における被告の主張
(1) 被告が他社から受けた実施料の有無及びその額について
原判決は，「ロイヤリティ売上高」という勘定科目に本件発明の実施許諾の対価が全く含まれないと認定するのは困難であると判断したが，合理的な根拠が示されていない。現に，原判決も，「具体的にどのような取引についての対価であるのかしたがって，被告が他社から受けた実施料を認定した原判決には誤りがある。
(2) 被告が本件特許を自ら実施したことにより受けるべき超過利益に関する超過売上げの割合について
原審で被告が主張したところによれば，原判決が超過売上げの割合を３０％と認定したのは誤りである。
(3) 被告が本件特許を自ら実施したことにより受けるべき超過利益に関する仮想実施料率について
原判決は，仮想実施料率について，「実施料率（第５版）」（発明協会研究センター編，甲８）に記載されたデータを基に５％と認定した。
しかしながら，甲８の文献に記載されたデータは，実施料率を対価条項とした外国技術導入契約に関するものであって，本件に適応しているとはいい難く，データ的財産の価値評価を踏まえた特許等の活用の在り方に関する調査研究報告書～知的財産（資産）価値及びロイヤルティ料率に関する実態把握～」（株式会社帝国デーータも新しいところ，そこでは，本件特許の属する照明の分野の実施料率は平均３．
(4) 本件特許権の譲渡により受けるべき利益の額について
原審で被告が主張したところによれば，原判決が本件特許権の譲渡により受けるべき利益の額を８００万円と認定したのは相当ではない。
(5) 被告の貢献度について
原審で被告が主張したところによれば，原判決が被告の貢献度を９５％としたのは相当ではない。
第４ 当裁判所の判断
１ 基本的判断
本件発明の実施によって受けた実施許諾の対価は，１８８万６４００円であり，②本件特許権の譲渡より前の期間における，被告が本件特許を自ら実施したことによ円であり，④被告の貢献度は９５％である，と認めるのが相当であって，結論として，原告らが相続により承継した職務発明対価請求権の額は，原告Ｘ１につき２８万４９４４円，原告Ｘ２及び原告Ｘ３につき各１４万２４７２円であると判断する。その理由は，次のとおり付加するほかは，原判決２０頁１６行目以下の「４当裁判所の判断」のとおりである。以下，当事者双方の当審主張を踏
２ 被告が他社から受けた実施料の有無及びその額について
(1) 被告が他社から受けた実施料を，被告の損益計算書にロイヤリティ売上高として記載された９４３万２０００円の２０％に当たる額である１８８万６４００しかしながら，本件において，原告らは，被告が他社から受けた実施料は９４３万２０００円であると主張し，被告は，そのような実施料は存在しない旨主張しているところ，その中間である２０％という数値や１８８万６４００円という金額そ
(2) 原告らは，被告の伊藤忠プラスチックス株式会社及び島根三洋電機株式会社に対する実施許諾や，これに基づく実施料が存在することを前提として，被告が受けた実施料の額は上記ロイヤリティ売上高として記載された金額の５０％を下回しかしながら，原判決が２１頁１０行目から２２頁１３行目まで及び２２頁２５行目から２３頁１０行目までにおいて説示するように，被告が伊藤忠プラスチックス株式会社及び島根三洋電機株式会社に対して被告製品の製造等を委託し，これに関連して被告に支払われた金員があるとしても，このことから直ちに，被告が伊藤忠プラスチックス株式会社及び島根三洋電機株式会社に対して本件特許につき実施許諾をしたことや，当該実施許諾に基づく支払があったことを認めることはできず，したがって，原告らの上記主張は理由がない。
(3) 被告は，被告の他社に対する実施許諾に関する具体的な取引内容が明らかでないことなどに照らし，被告が他社から受けた実施料を認定するのは誤りであるしかしながら，原判決２１頁１０行目から２２頁１３行目まで及び２３頁２６行目から２４頁７行目までにおいて説示するように，被告の損益計算書に「ロイヤリティ売上高」という勘定科目で９４３万２０００円と記載されていること等の事実を総合すると，被告が他社から受けた実施料収入は１８８万６４００円と認めるのが相当である。被告と他社との実施許諾に関する具体的な事実が明らかではないと
３ 被告が本件特許を自ら実施したことにより受けるべき超過利益に関する超過売上げの割合について
(1) 原告らは，被告作成の対比表（乙４）によっても，平成２１年当時，被告製品以外に蛍光灯と同様の光拡散性を有する製品は存在していないことは明らかであること，日亜化学工業製のＬＥＤを使用するために本件発明の実施が不可欠であしかしながら，乙４の対比表に記載された他社製品の一部については，光拡散性がない旨の積極的な記載はなく，「製品としては完成」などと記載されている製品もあることなどに照らすと，乙４の記載が，被告製品以外に蛍光灯と同様の光拡散性を有する製品が存在するとの認定を妨げるものとはいえない。また，日亜化学工
(2) 被告は，被告が原審で主張したところによれば，超過売上げの割合は３０％に至らない旨主張するが，上記１の判断は，被告の原審における主張をも考慮し
４ 被告が本件特許を自ら実施したことにより受けるべき超過利益に関する仮想実施料率について
被告は，乙４１の文献に記載されたデータに照らすと，本件特許の仮想実施料率は，せいぜい４％にとどまると主張する。
しかしながら，乙４１の文献には，照明又は加熱の技術分野における実施料率について，平均では３．９％とされているものの，最大では９．５％，最小では１．事情を総合すると，乙４１の文献の記載を考慮してもなお，本件特許に係る仮想実施料率を５％と認定することも相当というべきであり，被告の上記主張は採用することができない。
５ 本件特許権の譲渡により受けるべき利益の額について
(1) 原告らは，特許権者が特許権を譲渡する場合は，自社による実施を放棄したものといえるから，特許権者の法定通常実施権に相当する分を譲渡価格から控除しかしながら，特許権者が，自ら特許発明を実施する意思を有していないとしても，これによって当然に法定通常実施権を放棄したことになるものではなく，原告また，原告らは，被告の法定通常実施権に相当する分を控除するとしても，その控除額は５９１万０３９４円にとどまると主張するが，原告らの主張を斟酌したとしてもなお，その他本件に表れた諸事情を総合すると，本件特許権の譲渡における
(2) 被告は，被告が原審で主張したところによれば，本件特許権の譲渡により受けるべき利益の額を８００万円と認定することは相当ではない旨主張するが，上記１の判断は，被告の原審における主張をも考慮した結果であって，これによって
６ 被告の貢献度について
るのは相当ではない旨主張するが，上記１の判断は，被告の原審における主張をも
第５ 結論
以上によれば，原告らの被告に対する請求は，原審が認容した限度では理由があ知的財産高等裁判所第２部
裁判長裁判官
塩月秀平
裁判官
池下朗
裁判官
古谷健二郎
出典：裁判所ウェブサイト「裁判例検索」（https://www.courts.go.jp/hanrei/82991/detail7/index.html）。本文は同サイト掲載の判決書PDFからTaiLexi AIがテキスト化・整形したもの（正確な文言は原本PDFを参照）。判示事項・裁判要旨・参照法条は裁判所の公表どおり。