決定要旨
被審人（住所）東京都
（氏名）Ａ
上記被審人に対する平成２３年度（判）第２０号金融商品取引法違反審判事件について、金融商品取引法１８５条の６の規定により審判長審判官安木進、審判官松葉知久、同佐藤しほりから提出された決定案に基づき、金融商品取引法１８５条の７第１項の規定により、下記のとおり決定する。
記
１ 主文
被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。
(1) 納付すべき課徴金の額金４３万円
(2) 課徴金の納付期限平成２４年２月２７日
２ 事実及び理由
課徴金に係る金融商品取引法１７８条１項各号に掲げる事実、法令の適用及び課徴金の計算の基礎は、別紙のとおりである。
被審人は、第１回審判の期日前に、課徴金に係る金融商品取引法１７８条１項１４号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書を提出しており、上記事実が認められる。
平成２３年１２月２６日
金融庁長官畑中龍太郎
（別紙）
１ 課徴金に係る金融商品取引法１７８条１項各号に掲げる事実
金融商品取引法１７８条１項１４号に該当
被審人は、ジャスダック証券取引所（当時）に上場されていたトラベラー株式会社（当時）の株式につき、同株式の売買を誘引する目的をもって、平成２１年８月３日午前８時５９分ころから同月１７日午後１時４８分ころまでの間、６取引日にわたり、東京都中央区日本橋茅場町１丁目５番８号所在の株式会社ジャスダック証券取引所（平成２２年４月１日合併により解散）において、Ｂ証券株式会社及びＣ証券株式会社を介し、高指値で大量の買い注文を発注して高値で約定させたり、高指値で買い注文と売り注文を同時期に発注して対当させて株価を引き上げるなどの方法により、別表「買付株数」欄記載の同株式合計７万３０００株の買付け及び同表「売付株数」欄記載の同株式合計１万７０００株の売付けを行い、同株式の株価を１１８円から１６９円まで引き上げるなどし、もって、自己の計算において、同株式の売買等が繁盛であると誤解させ、かつ、同市場における同株式の相場を変動させるべき一連の売買をしたものである。
２ 法令の適用
金融商品取引法１７４条の２第１項、１５９条２項１号、１７４条の２第１３項、金融商品取引法施行令３３条の１４第５項、７項、金融商品取引法１３０条、１７６条２項
３ 課徴金の計算の基礎
(1) 金融商品取引法１７４条の２第１項の規定により、当該違反行為に係る課徴金の額は、
当該違反行為に係る自己の計算による有価証券の売付け等の数量は、
17,000 株であり、
当該違反行為に係る自己の計算による有価証券の買付け等の数量は、
73,000 株である
ことから、
① 当該違反行為に係る有価証券の売買対当数量（17,000 株）に係るものについて、
自己の計算による当該有価証券の売付け等の価額から、自己の計算による当該有価証券の買付け等の価額を控除した額
（154 円×1,000 株＋155 円×2,000 株＋156 円×2,000 株＋167 円×7,000 株＋169 円×5,000 株）
－（145 円×3,000 株＋153 円×3,000 株＋155 円×1,000 株＋160 円×10,000 株）＝ 141,000 円
及び
② 当該違反行為に係る自己の計算による有価証券の買付け等の数量（73,000
株）が、当該違反行為に係る自己の計算による有価証券の売付け等の数量
（17,000 株）を超えていることから、
当該違反行為が終了してから１月を経過するまでの間の各日における当該違
反行為に係る有価証券の売付け等についての金融商品取引法第１３０条に規
定する最高の価格のうち最も高い価格（158 円）に当該超える数量56,000 株
（73,000 株－17,000 株）を乗じて得た額から、当該超える数量に係る有価証
券の買付け等の価額を控除した額
（158 円×56,000 株）
－（125 円×1,000 株＋130 円×1,000 株＋134 円×4,000 株＋135 円×3,000 株＋136 円×1,000 株＋138 円×2,000 株＋139 円×3,000 株＋140 円×5,000 株＋141 円×1,000 株＋146 円×1,000 株＋153 円×5,000 株＋154 円×3,000 株＋155 円×2,000 株＋156 円×2,000 株＋167 円×7,000 株
＋168 円×10,000 株＋169 円×5,000 株）
＝ 293,000 円
の合計額434,000 円となる。
(2) 金融商品取引法１７６条２項の規定により、上記(1)で計算した額の１万円未
満の端数を切捨て。
別表
（単位：株）
買付株数売付株数
約定年月日
B証券 C証券小計 B証券 C証券小計
H21.8.3（月） 7,000 10,000 17,000 0 0 0H21.8.4（火） 5,000 7,000 12,000 7,000 0 7,000H21.8.5（水） 0 15,000 15,000 5,000 0 5,000H21.8.13（木） 2,000 2,000 4,000 0 0 0H21.8.14(金） 9,000 4,000 13,000 0 0 0H21.8.17（月） 2,000 10,000 12,000 5,000 0 5,000合計 25,000 48,000 73,000 17,000 0 17,000
出典：金融庁ウェブサイト（https://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/23.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
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