決定要旨
被審人（住所）東京都千代田区丸の内一丁目６番６号
（名称）ニッセイアセットマネジメント株式会社
上記被審人に対する平成２５年度（判）第３１号金融商品取引法違反審判事件について、金融商品取引法（以下「法」という。）第１８５条の６の規定により審判長審判官梶浦義嗣、審判官城處琢也、同琴岡佳美から提出された決定案に基づき、法第１８５条の７第１項の規定により、下記のとおり決定する。
記
１ 主文
被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。
⑴納付すべき課徴金の額金４１万円
⑵課徴金の納付期限平成２６年３月１７日
２ 事実及び理由
課徴金に係る法第１７８条第１項各号に掲げる事実、法令の適用及び課徴金の計算の基礎は、別紙のとおりである。
被審人は、第１回の審判の期日前に、課徴金に係る法第１７８条第１項第１６号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書を提出しており、上記事実が認められる。
平成２６年１月１６日
金融庁長官畑中龍太郎
（別紙）
１ 課徴金に係る法第１７８条第１項各号に掲げる事実
法第１７８条第１項第１６号に該当
被審人は、東京都千代田区丸の内一丁目６番６号に本店を置き、投資顧問業務等を目的とし、投資運用業、投資助言業等を行うことにつき内閣総理大臣の登録を受け、同社が各顧客又は各受託者との間で締結した各年金投資一任契約又は各投資信託契約に基づいて、各顧客又は各ファンドに係る信託財産の運用権限を有していた会社であるが、被審人社員として同信託財産の運用を担当していたＡにおいて、平成２２年６月２８日午後６時頃、Ｂ証券株式会社営業員として日本株の営業の業務に従事していたＣから、同社社員Ｄが、東京都港区赤坂五丁目３番１号に本店を置き、石油・天然ガス、その他の鉱物資源の調査、探鉱、開発、生産、販売等を目的とし、その発行する株式が東京証券取引所市場第一部に上場されていた国際石油開発帝石株式会社（以下「国際石油開発帝石」という。）との引受契約の締結の交渉に関し知り、その後、上記Ｃがその職務に関し知った国際石油開発帝石の業務執行を決定する機関が株式の募集を行うことについての決定をした旨の重要事実の伝達を受け、さらに、被審人社員として上記信託財産の運用を担当していたＥにおいて、遅くとも同月３０日午前１１時３４分頃までに、上記Ａから同重要事実の情報提供を受けながら、法定の除外事由がないのに、それぞれ、上記各年金投資一任契約又は各投資信託契約に基づく運用として、同重要事実の公表前の同月２９日から同年７月１日までの間、Ｂ証券株式会社等を介し、東京都中央区日本橋兜町２番１号所在の株式会社東京証券取引所において、国際石油開発帝石株式の売付けを行い、もって、上記各顧客又は各ファンドの計算において、同株式合計１５７４株を売付価額合計７億８１５８万５９８５円で売り付けたものである。
２ 法令の適用
法第１７５条第１項第３号、第１６６条第３項、第１項第５号、第４号、第２項第１号イ、金融商品取引法第六章の二の規定による課徴金に関する内閣府令第１条の２１第１項第１号、法第１７６条第２項
３ 課徴金の計算の基礎
(1) 法第１７５条第１項第３号及び金融商品取引法第六章の二の規定による課徴金に関する内閣府令第１条の２１第１項第１号の規定により、（ア）運用財産の運用として当該売買が行われた月について当該売買をした者に当該運用財産の運用の対価として支払われ、又は支払われるべき金銭その他の財産の価額の総額に（イ）当該売買が行われた日から当該売買が行われた月の末日までの間の当該運用財産である当該売買の銘柄の総額のうち最も高い額を乗じた額を（ウ）当該売買が行われた月の末日における当該運用財産の総額で除して得た額。
本件では、対象となる取引は、３３の運用財産の運用として行われているため、各運用財産について課徴金額を計算し、それらを合計する金額になる。運用財産１について
（ア）５７７，３３３円×（イ）１１，７９９，０００円÷（ウ）１，９４２，４２９，７６５円＝３，５０６円運用財産２について
（ア）１，７９６，６６７円×（イ）２９，７５４，０００円÷（ウ）１３，４３８，４６３，４５３円＝３，９７７円運用財産３について
（ア）７，１７９，０００円×（イ）１１５，９３８，０００円÷（ウ）７７，１０１，４５２，３１１円＝１０，７９５円運用財産４について
（ア）８９３，１６７円×（イ）８，２０８，０００円÷（ウ）３，７６８，７９７，７９３円＝１，９４５円運用財産５について
（ア）２４８，３３３円×（イ）１，５３９，０００円÷（ウ）９４８，４２６，２７８円＝４０２円
運用財産６について
（ア）３，１０８，５００円×（イ）７４，３８５，０００円÷（ウ）２６，４２１，５５７，３１１円＝８，７５１円運用財産７について
（ア）５９３，５００円×（イ）４，１０４，０００円÷（ウ）２，０１３，３６９，１４０円＝１，２０９円運用財産８について
（ア）３８７，５００円×（イ）３，５９１，０００円÷（ウ）１，７６７，９７１，１１７円＝７８７円
運用財産９について
（ア）１，５５６，５００円×（イ）９，７４７，０００円÷（ウ）８，４５４，１２０，４５５円＝１，７９４円運用財産１０について
（ア）１，５６５，５００円×（イ）１３，８５１，０００円÷（ウ）８，６０７，１５１，９８０円＝２，５１９円運用財産１１について
（ア）８５７，１６７円×（イ）６，６６９，０００円÷（ウ）３，４２９，３０１，５７９円＝１，６６６円運用財産１２について
（ア）１，４２６，８３３円×（イ）１１，７９９，０００円÷（ウ）６，８９３，１６１，９８６円＝２，４４２円運用財産１３について
（ア）９６６，０００円×（イ）６，６６９，０００円÷（ウ）４，０７１，４９１，８５０円＝１，５８２円運用財産１４について
（ア）８８３，８３３円×（イ）４，１０４，０００円÷（ウ）８，６８４，１５０，５１９円＝４１７円運用財産１５について
（ア）５６４，０００円×（イ）４，１０４，０００円÷（ウ）１，８７１，２７３，９１３円＝１，２３６円運用財産１６について
（ア）５８８，３３３円×（イ）３，０７８，０００円÷（ウ）１，６５３，３４１，２６８円＝１，０９５円運用財産１７について
（ア）１，１６１，８３３円×（イ）６，１５６，０００円÷（ウ）５，４１４，５００，３３７円＝１，３２０円運用財産１８について
（ア）９３７，６６７円×（イ）７，１８２，０００円÷（ウ）３，９３７，７８３，２７３円＝１，７１０円運用財産１９について
（ア）９４１，６６７円×（イ）６，６６９，０００円÷（ウ）３，８９９，４８３，０１３円＝１，６１０円運用財産２０について
（ア）５６２，５００円×（イ）３，５９１，０００円÷（ウ）１，８０８，５８８，０２９円＝１，１１６円運用財産２１について
（ア）７５６，０００円×（イ）６，６６９，０００円÷（ウ）２，８９４，０３１，１６４円＝１，７４２円運用財産２２について
（ア）３０８，１６７円×（イ）３，０７８，０００円÷（ウ）１，２３０，５６６，８０７円＝７７０円運用財産２３について
（ア）５，０６１，８３３円×（イ）６４，１２５，０００円÷（ウ）３４，１９２，５７７，５０３円＝９，４９２円運用財産２４について
（ア）８９３，６６７円×（イ）７，６９５，０００円÷（ウ）３，５４２，６１５，４５１円＝１，９４１円運用財産２５について
（ア）１９７，８３３円×（イ）３，０７８，０００円
÷（ウ）１，３８５，９５９，０８５円＝４３９円
運用財産２６について
（ア）３，２８３，５００円×（イ）５６，４３０，０００円÷（ウ）３５，０３１，５７０，３９７円＝５，２８９円
運用財産２７について
（ア）５９９，５００円×（イ）３，５９１，０００円
÷（ウ）２，０６１，７８３，１４２円＝１，０４４円
運用財産２８について
（ア）１，９８３，２５０円×（イ）２３５，９８０，０００円÷（ウ）２４，２７０，７６５，３０８円＝１９，２８２円運用財産２９について
（ア）２８４，０４９円×（イ）６３，６１２，０００円
÷（ウ）１１，９２２，１４３，８００円＝１，５１５円
運用財産３０について
（ア）４０，３７０，２７９円×（イ）１３０，８１５，０００円÷（ウ）２３，６７６，７５２，９３７円＝２２３，０４７円運用財産３１について
（ア）１，６２１，６０５円×（イ）２６，１６３，０００円÷（ウ）２０，８１９，８０４，３２８円＝２，０３７円
運用財産３２－１について
（ア）５０５，３３３円×（イ）１９，２４６，５００円
÷（ウ）１，３４４，９７１，１２８円＝７，２３１円
運用財産３２－２について
（ア）５０５，３３３円×（イ）３４，００８，０００円
÷（ウ）１，３５９，２００，２１０円＝１２，６４３円
運用財産３３について
（ア）６，８８７，６６１円×（イ）２６，１５５，５００円÷（ウ）２，３３９，７６０，５７３円＝７６，９９５円
合計３，５０６円＋３，９７７円＋１０，７９５円＋１，９４５円＋４０２円＋８，７５１円＋１，２０９円＋７８７円＋１，７９４円＋２，５１９円＋１，６６６円＋２，４４２円＋１，５８２円＋４１７円＋１，２３６円＋１，０９５円＋１，３２０円＋１，７１０円＋１，６１０円＋１，１１６円＋１，７４２円＋７７０円＋９，４９２円＋１，９４１円＋４３９円＋５，２８９円＋１，０４４円＋１９，２８２円＋１，５１５円＋２２３，０４７円＋２，０３７円＋７，２３１円＋１２，６４３円＋７６，９９５円
＝４１３，３４６円
(2) 法第１７６条第２項の規定により、上記(1)で計算した額の１万円未満の端数を切捨て、410,000 円となる。
出典：金融庁ウェブサイト（https://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/25.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
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