決定要旨
被審人（住所）東京都
（氏名）Ａ
上記被審人に対する平成２９年度（判）第１７号金融商品取引法違反審判事件について、金融商品取引法（以下「法」という。）第１８５条の６の規定により審判長審判官山下真、審判官城處琢也、同中馬慎子から提出された決定案に基づき、法第１８５条の７第１項の規定により、下記のとおり決定する。
記
１ 主文
被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。
(1) 納付すべき課徴金の額金１９万円
(2) 課徴金の納付期限平成３０年３月２６日
２ 事実及び理由
課徴金に係る法第１７８条第１項各号に掲げる事実、法令の適用及び課徴金の計算の基礎は、別紙のとおりである。
被審人は、第１回の審判の期日前に、課徴金に係る法第１７８条第１項第１６号及び第１７号に掲げる事実並びに納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書を提出しており、上記事実が認められる。
平成３０年１月２５日
金融庁長官森信親
（別紙１）
１ 課徴金に係る法第１７８条第１項各号に掲げる事実
法第１７８条第１項第１６号及び第１７号に該当
⑴被審人は、株式会社エヌ・ティ・ティ・データ（以下「ＮＴＴデータ」という。）で勤務していた者であるが、平成２８年２月１９日、同人がその職務に関し、同社の業務執行を決定する機関が、ソフトウェアの研究開発等を目的とし、その発行する株式が東京証券取引所市場第二部に上場されていた株式会社エヌジェーケー（以下「ＮＪＫ」という。平成２８年８月２２日上場廃止。）の株式の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を知りながら、法定の除外事由がないのに、上記事実の公表がされた平成２８年５月１０日より前の同年４月２１日及び同月２５日、Ｂ証券株式会社を介し、東京都中央区日本橋兜町２番１号所在の株式会社東京証券取引所（以下「東京証券取引所」という。）において、Ｃ名義で、自己の計算において、ＮＪＫ株式合計４００株を買付価額合計１９万２１００円で買い付けたものである。
⑵被審人は、同人がその職務に関し知った、ＮＴＴデータの業務執行を決定する機関が、ＮＪＫの株式の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を、遅くとも平成２８年４月１０日までに、東京都に所在する飲食店において、Ｃに対し、上記事実の公表がされる前にＮＪＫ株式の買付けをさせることにより同人に利益を得させる目的をもって、伝達したものである。
Ｃは、上記事実の公表がされた平成２８年５月１０日より前の同年４月２１日から同年５月９日までの間、Ｂ証券株式会社を介し、東京証券取引所において、自己の計算において、ＮＪＫ株式合計１２００株を買付価額合計５６万７７００円で買い付けたものである。
（別紙２）
２ 法令の適用
法第１７５条第２項第２号、第１７５条の２第２項第３号、第４項第２号、第１６７条第１項第１号、第１６７条の２第２項、第１７６条第２項
３ 課徴金の計算の基礎
別紙１に掲げる事実につき
⑴違反事実⑴に係る課徴金の額
ア．法第１７５条第２項第２号の規定により、当該有価証券の買付けについて、公開買付け等の実施に関する事実の公表がされた後２週間における最も高い価格（677 円）に当該有価証券の買付けの数量を乗じて得た額から当該有価証券の買付けをした価格にその数量を乗じて得た額を控除した額。
（677 円×400 株）
－（472 円×200 株＋488 円×100 株＋489 円×100 株）＝ 78,700 円
イ．法第１７６条第２項の規定により、上記ア．で計算した額の１万円未満の端数を切捨て、70,000 円となる。
⑵違反事実⑵に係る課徴金の額
ア. 法第１７５条の２第２項第３号の規定により、当該違反行為により当該情報受領者等が行った当該買付けによって得た利得相当額に２分の１を乗じて得た額。
利得相当額とは、同条第４項第２号の規定により、情報受領者等が株券等の買付けをした場合、当該株券等の買付けについて公開買付け等の実施に関する事実の公表がされた後２週間における最も高い価格（677 円）に当該株券等の買付けの数量を乗じて得た額から当該株券等の買付けをした価格にその数量を乗じて得た額を控除した額。
｛（677 円×1,200 株）－（460 円×200 株＋470 円×400 株＋471 円×100 株＋478 円×100 株＋481 円×200 株＋483 円×200 株）｝×1／2＝122,350 円
イ．法第１７６条第２項の規定により、上記ア.で計算した額の１万円未満の端数を切捨て、120,000 円となる。
⑶上記⑴及び⑵により算定した額の合計
70,000 円＋120,000 円＝190,000 円となる。
出典：金融庁ウェブサイト（https://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/29.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
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