１．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、株式会社アルゴ２１ほか４社の株券に係る内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
２．法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、キヤノンマーケティングジャパン株式会社ほか４社との公開買付代理人契約又は公開買付けに係るアドバイザリー契約等の契約締結先の証券会社社員から、同人がその契約の履行若しくは締結の交渉又はその職務に関し知った、キヤノンマーケティングジャパン株式会社ほか４社が、それぞれ株式会社アルゴ２１ほか４社の株券の公開買付けを行うことを決定した事実の伝達を受け、これらの事実が公表されるより以前の平成１９年４月２５日から同年１１月１２日までの間に、株式会社アルゴ２１ほか４社の株券合計７，８００株を総額６８３万３，９００円で買い付けたものである。
課徴金納付命令対象者が行った上記の各行為は、金融商品取引法（平成２０年法律第６５号による改正前のもの。以下「旧金融商品取引法」という。）第１７５条第２項に規定する「第百六十七条第一項又は第三項の規定に違反して、自己の計算において同条第一項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等又は同項に規定する株券等に係る売付け等をした」行為に該当すると認められる。
課徴金納付命令対象者が買い付けた株券の銘柄、買付価額等の詳細については、別紙１（PDF/59KB）のとおり。
３．課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、２５８万円である。
計算方法の詳細については、別紙２（PDF/81KB）のとおり。
【別紙１】
（別紙１）
○買付銘柄等について
買付銘柄
㈱バーテックス
公開買付㈱アルゴ２１㈱キャビン
スタンダード
対象者
キヤノンマーケティ㈱ファーストリテイ
公開買付者㈱ＭＩ
ングジャパン㈱リング
課徴金納付命令対象者の買付状況
H19.4.25 H19.8.15
買付日 H19.7.13
H19.5.1 ～ H19.10.29
買付株数 1,300 株 2,000 株 1,400 株
970 円 525 円 1,500 円
買付価格
～ 1,005 円 527 円～ 1,640 円買付価額 1,285,500 円 1,052,000 円 2,217,300 円公開買付けの
H19.5.17 H19.7.23 H19.11.6公表日
公表後の価格 1,396 円 708 円 2,190 円買付銘柄
公開買付デンセイ・ラムダ㈱㈱ソキア
対象者
公開買付者ＴＤＫ㈱㈱トプコン
課徴金納付命令対象者の買付状況
H19.9.12 H19.11.5
買付日
～ H19.9.25 H19.11.12
買付株数 1,100 株 2,000 株
1,187 円 436 円
買付価格
～ 1,289 円 451 円
買付価額 1,392,100 円 887,000 円公開買付けの
H19.9.27 H19.12.11
公表日
公表後の価格 1,709 円 634 円
【別紙２】
（別紙２）
○課徴金の額の計算方法について
旧金融商品取引法第１７５条第２項に基づき、課徴金の額は、
（公開買付けの実施に関する事実が公表された翌日の終値等）×（買付株数）－（買付価格）×（買付株数）
となる。
したがって、課徴金の額は下記①から⑤までの合計額の２５８万円となる。
① キヤノンマーケティングジャパン株式会社による株式会社アルゴ２１の株券の公開買付けの実施に関する事実の公表翌日の平成１９年５月１８日の株式会社アルゴ２１の株価の終値は、１，３９６円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
（１，３９６円×１，３００株）
－買付価額１，２８５，５００円（注）＝５２９，３００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、５２万円
970 円× 500 株
（注）買付価額は、 998 円× 500 株の合計額である。1,005 円× 300 株
② 株式会社ファーストリテイリングによる株式会社キャビンの株券の公開買付けの実施に関する事実の公表翌日の平成１９年７月２４日の株式会社キャビンの株価の終値は、７０８円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
（７０８円×２，０００株）
－買付価額１，０５２，０００円（注）＝３６４，０００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、３６万円
（注）買付価額は、 525 円×1,000 株
527 円×1,000 株の合計額である。
③ 株式会社ＭＩによる株式会社バーテックススタンダードの株券の公開買付けの実施に関する事実の公表翌日の平成１９年１１月７日の株式会社バーテックススタンダードの株価の終値は、２，１９０円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
（２，１９０円×１，４００株）
－買付価額２，２１７，３００円（注）＝８４８，７００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、８４万円
1,500 円× 200 株
1,575 円× 100 株
1,585 円× 100 株
（注）買付価額は、 1,590 円× 700 株の合計額である。1,608 円× 100 株
1,635 円× 100 株
1,640 円× 100 株
④ ＴＤＫ株式会社によるデンセイ・ラムダ株式会社の株券の公開買付けの実施に関する事実の公表翌日の平成１９年９月２８日のデンセイ・ラムダ株式会社の株価の終値は、１，７０９円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
（１，７０９円×１，１００株）
－買付価額１，３９２，１００円（注）＝４８７，８００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、４８万円
1,187 円× 200 株
（注）買付価額は、 1,280 円× 600 株の合計額である。1,289 円× 300 株
⑤ 株式会社トプコンによる株式会社ソキアの株券の公開買付けの実施に関する事実の公表翌日の平成１９年１２月１２日の株式会社ソキアの株価の終値は、６３４円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。（６３４円×２，０００株）
－買付価額８８７，０００円（注）＝３８１，０００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、３８万円
（注）買付価額は、 436 円×1,000 株
451 円×1,000 株の合計額である。
出典：金融庁ウェブサイト（証券取引等監視委員会）（https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2009/2009/20090522.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
本文は公表資料（PDF 等）から機械的に抽出・整形したもので、改行や記号に誤りを含むことがあります。正確な文言は原本でご確認ください。