１．勧告の内容
関東財務局長が株式会社メイヤー・アセット・マネージメント（東京都港区、資本金１０百万円、役職員７名、投資助言・代理業登録）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
２．事実関係
○外国投資証券に係る募集の取扱いを行っている状況
株式会社メイヤー・アセット・マネージメント（以下「当社」という。）は、海外ファンドに関心を持った投資家に対して、平成１９年１０月から同２１年１２月までの間、５ファンドについて、有価証券の募集の取扱いを行っており、９名の投資家が約定に至っている状況が認められた。
当社が行った上記の行為は、金融商品取引法第２８条第１項に掲げる「第一種金融商品取引業」（同法第２条第８項第９号に掲げる「有価証券の募集の取扱い」を業として行うこと）に該当するものであり、当社が同法第３１条第４項に基づく変更登録を行うことなく「第一種金融商品取引業」を行うことは、同法第２９条に違反するものと認められる。
出典：金融庁ウェブサイト（証券取引等監視委員会）（https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2010/2010/20100728-1.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
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