１．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、プラコー株式ほか２銘柄に係る相場操縦について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
２．法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、株式の売買を誘引する目的をもって、自己及び親族の計算において、
(1)株式会社プラコーの株式につき、別表記載のとおり、平成２３年５月１２日午前９時２分頃から同日午前１０時３８分頃までの間、５期間にわたり、直前約定値より高値の買い注文を連続して発注して株価を引き上げたり、買い最良気配値以下の複数の価格帯に約定させる意思のない買い注文を発注するなどの方法により、同株式合計３３万２０００株を買い付ける一方、同数の株を売り付けるとともに、同株式合計３４万３０００株の買付けの委託を行うなどし、
(2)株式会社ジーエヌアイグループの株式につき、別表記載のとおり、同年１１月１０日午後１時５１分頃から同日午後２時１１分頃までの間、直前約定値より高値の買い注文を連続して発注して株価を引き上げたり、買い最良気配値以下の複数の価格帯に約定させる意思のない買い注文を発注するなどの方法により、同株式合計１１万５０００株を買い付ける一方、同数の株を売り付けるとともに、同株式合計１０万１０００株の買付けの委託を行うなどし、
(3)株式会社ファンドクリエーショングループの株式につき、別表記載のとおり、同月２８日午前９時４０分頃から同日午後０時５６分頃までの間、３期間にわたり、直前約定値より高値の買い注文を連続して発注して株価を引き上げたり、買い最良気配値以下の複数の価格帯に約定させる意思のない買い注文を発注するなどの方法により、同株式合計１３万株を買い付ける一方、同数の株を売り付けるとともに、同株式合計４万９００株の買付けの委託を行うなどし、もって、前記各株式の売買が繁盛であると誤解させ、かつ、前記各株式の相場を変動させるべき一連の売買及び委託をしたものである。
課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７４条の２第１項に規定する「第１５９条第２項第１号の規定に違反する一連の有価証券売買等」及び「その委託等」の違反行為に該当すると認められる。
３．課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、９５万円である。
計算方法は、別紙のとおりであり、各違反行為に係る課徴金の額は別表のとおりである。
（別紙）
○課徴金の額の計算方法について
１．金融商品取引法第１７４条の２第１項に基づき、課徴金の額は、
(1)売買対当数量（注）に係るものについて、
（有価証券の売付価額）－（有価証券の買付価額）
と、
(2)当該違反行為に係る有価証券の売付数量が買付数量を超える場合の、当該超える数量に係るものについて、
（有価証券の売付価額）－（当該違反行為が終了してから１月を経過するまでの間の当該有価証券の最低価格×当該超える数量）
または、
当該違反行為に係る有価証券の買付数量が売付数量を超える場合の、当該超える数量に係るものについて、
（当該違反行為が終了してから１月を経過するまでの間の当該有価証券の最高価格×当該超える数量）－（有価証券の買付価額）
との合計額として計算される。
（注）売買対当数量：当該違反行為に係る有価証券の売付数量と買付数量のうち、いずれか少ない数量をいう。
２．課徴金納付命令対象者の９回の違反行為について、
(1)各違反行為に係る有価証券の売付数量と買付数量が同じであることから、課徴金の額は、上記１．(1)により計算される。
(2)金融商品取引法第１７６条第２項に基づき、各違反行為に係る課徴金の額は、１万円未満を切り捨てる。
【別表】
（別表）
（単位：株）
委託株数※売買株数
行為期間課徴金の額の計算
番号銘柄課徴金の額
（平成23年）（売付価額－買付価額）
売付買付売付買付
5月12日09時02分 2,720,000円－ 2,635,000円
1 プラコー 0 84,000 85,000 85,000 8万円～5月12日09時04分＝ 85,000円
5月12日09時12分 1,975,000円－ 1,827,000円
2 プラコー 0 40,000 57,000 57,000 14万円～5月12日09時14分＝ 148,000円
5月12日09時38分 1,596,000円－ 1,519,000円
3 プラコー 0 47,000 42,000 42,000 7万円～5月12日09時41分＝ 77,000円
5月12日10時05分 2,886,000円－ 2,815,000円
4 プラコー 0 94,000 78,000 78,000 7万円～5月12日10時11分＝ 71,000円
5月12日10時36分 2,660,000円－ 2,597,000円
5 プラコー 0 78,000 70,000 70,000 6万円～5月12日10時38分＝ 63,000円
小計 0 343,000 332,000 332,000 42万円
11月10日13時51分 9,745,000円－ 9,491,000円
1 ジーエヌアイグループ 0 101,000 115,000 115,000 25万円～11月10日14時11分＝ 254,000円
ファンドクリエーション 11月28日09時40分 3,374,000円－ 3,319,600円
1 0 15,000 48,200 48,200 5万円
グループ～11月28日09時47分＝ 54,400円
ファンドクリエーション 11月28日10時15分 3,359,600円－ 3,191,900円
2 0 16,000 45,400 45,400 16万円
グループ～11月28日10時25分＝ 167,700円
ファンドクリエーション 11月28日12時55分 2,802,800円－ 2,731,000円
3 0 9,900 36,400 36,400 7万円
グループ～11月28日12時56分＝ 71,800円
小計 0 40,900 130,000 130,000 28万円
合計 95万円
※約定させる意思のない売り注文及び約定させる意思のない買い注文の数量
出典：金融庁ウェブサイト（証券取引等監視委員会）（https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2012/2012/20121221-1.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
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