１．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、公開買付者との契約締結者からの情報受領者によるチムニー株式に係る内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
２．法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、株式会社やまや（以下「やまや」という。）と公開買付けの実施及び応募に関する契約の締結の交渉をしていた者から、同人が同契約の締結交渉に関し知った、やまやの業務執行を決定する機関が、チムニー株式会社（以下「チムニー」という。）株式の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受けながら、この事実が公表された平成２５年１１月７日より前の同年１０月２２日から同月２４日までの間、自己の計算において、チムニー株式合計１５００株を買付価額合計１６２万１５００円で買い付けたものである。
課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第２項に規定する「第１６７条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。
３．課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、４４万円である。
計算方法の詳細については、別紙のとおり。
（別紙）
○課徴金の額の計算方法について
金融商品取引法第１７５条第２項に基づき、課徴金の額は、
（公開買付け等の実施に関する事実が公表された後２週間における最も高い価格）×（買付株数）
－（買付価格）×（買付株数）
となる。
したがって、公開買付け等の実施に関する事実の公表後２週間におけるチムニーの最も高い株価は、１，３８０円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
（１，３８０円×１，５００株）－買付価額１，６２１，５００円（注）
＝４４８，５００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、４４万円
（注）買付価額は、「1,088円×1,000株＋1,067円×500株」の額である。
出典：金融庁ウェブサイト（証券取引等監視委員会）（https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2014/2014/20141111-2.html）を加工して作成（加工：TaiLexi AI）。
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