証券取引等の公正を確保するための証券取引法等の一部を改正する法律案

政府は、次の事項について十分配慮すべきである。

一証券市場に対する国民の信頼を確保する努力を引き続き行うことにより、証券市場の活性化に努めること。

二証券取引等監視委員会の委員の人選に当たっては、委員会の独立性・自主性を確保する観点から、専門的知識に加え公共性、中立性を担保し得るような適切な人材を選任すること。また事務局長・次長をはじめ事務局職員の人事については、委員会の担っている職務の重要性にかんがみ　その意向を踏まえ幅広く人材を求めること。

三証券取引等監視委員会の独立性・中立性を確保するため、事務局体制の充実をはかるとともに、委員会が大蔵大臣に対して勧告、建議等を行った場合には、大蔵大臣は、迅速、適切に対応すること。

四大蔵大臣は、金融機関等検査の実施方針その他の基本的事項に関する委員会の意見を尊重して事務運営を行うよう努めること。

五委員会は、勧告、建議等の内容及びその実施状況を適切に公表するとともに、その行った検査等、事務処理状況の公表に当たっては、その実態が国民に十分理解されるよう配意すること。

六委員会の所掌事務及び組織のあり方については、その運営状況を踏まえ社会経済情勢の変化にも対応しつつ、適切な見直しに努めること。

七今般の証券に係る一連の不祥事は、自己責任原則に基づく明確なルールの下でフェアな取引を行うという基本的な原則が徹底していなかったという反省に立ち、自由・公正で透明・健全な証券市場の実現を図るため、自己責任を徹底し、いわゆる「とばし」等の是正を図るとともに、暴力団の不当な介入を排除するため早急に自主的な対策の確立及び捜査機関との連携・協力体制を強化すること。

八行き過ぎた大量推奨販売行為等証券市場の公正を損なう行為に対しては、証券取引法の積極的かつ厳正な適用に努めること。

九最近における企業経理の実情にかんがみ、企業経理の透明性・公正性を確保する観点から、一層のディスクロージャーを進めるほか、監査の一層の充実を図るとともに社内の責任体制の整備等を図ること。

十証券市場の公正性、行政の透明性を確保する観点から、通達等を全面的に見直し、可能な限り法令上明確化するとともに、極力その整理・統合に努めること。

取引法等の一部を改正する法律案に対する附帯決議（案）政府は、次の事項について十分配慮すべきである。

一証券市場に対する国民の信頼を確保する努力を引き続き行うとともに、自己責任原則に基づく明確なルールの下で公正な取引を行うという基本的な原則の周知徹底に努め、市場の活性化につながる透明、かつ、健全な市場の実現を図ること。

一証券取引等監視委員会の委員の人選に当たっては、行政部門からの独立性・中立性を確保する観点から、これを担保し得る、かつ、専門的知識を持った適任者を選任すること。また、委員会を担う事務局職員についても委員会設置の趣旨を勘案して幅広く人材を求めること。

一委員会の職務遂行の万全を期するため、事務局体制の充実を図るとともに、委員会の所掌事務及び組織のあり方については、その運営状況を踏まえ社会経済情勢の変化にも対応しつつ、適切な見直しに努めること。

一大蔵大臣は、金融機関等検査の実施方針その他の基本的事項に関する委員会の意見を尊重して事務運営を行うよう努めるとともに、委員会が大蔵大臣に対して勧告、建議等を行った場合には迅速、適切に対応すること。

一委員会は、勧告、建議等の内容及びその実旋状況を公表するに当たって、検査等、事務処理状況の実態についても国民に十分理解されるよう配慮すること。

一自主規制機関である証券業協会及び証券取引所が、自ら証券取引のルール違反を監視し、処分する仕組みと慣行を確立し、自主規制機関としての本来の使命を十分果たし得るよう努めること。

一今般の証券会社による損失補てん等一連の証券不祥事によって、投資者の信頼が著しく損なわれたことにかんがみ、早急に、いわゆる「とばし」等の是正を図るとともに、暴力団の不当な介入を排除するため自主的な対策の確立及び捜査機関との連携・協力体制を強化すること。

一行き過ぎた大量推奨販売行為や相場操縦的行為についての禁止規定の運用等に当たっては、積極的に公正、かつ、厳正に行うこと。

一証券行政の透明化を図るため通達等を全面的に見直し、可能な限り法令に移行する措置を講ずるとともに、極力、その整理・統合に努めること。

一投資者保護の観点から、投資顧問業者及び投資信託委託会社の業務の健全性を図るため、その独立性の確保に努めること。